深交所监事会:全力支持创业板改革并试点注册制

2017年会员大会以来,深交所第二届监事会深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大、十九届二中、三中、四中、五中全会精神,坚决贯彻落实党中央、国务院重大决策部署,坚持稳中求进工作总基调,贯彻新发展理念,践行“建制度、不干预、零容忍”九字方针和“四个敬畏、一个合力”工作要求,按照会员大会决议精神,不断强化自身建设、创新工作方法、汇聚监督合力、提升监督效能,在深交所党委领导下,与理事会、经理层通力协作,共同推动深交所完善治理体系,加快市场改革步伐,防范化解重点风险,全面提升规范运行和集团化管理水平,各项工作取得积极成效。

一、第二届监事会主要工作

(一)坚持抓好自身建设,积极推动完善交易所治理体系

一是提高政治站位。监事会坚决贯彻落实习近平总书记关于资本市场重要指示批示精神和党中央、国务院重大决策部署,坚持立足大局、服务大局,自觉将工作放在推动资本市场治理体系和治理能力现代化的框架中思考、谋划和推动,围绕推进全面深化资本市场改革、充分发挥资本市场枢纽作用、服务实体经济高质量发展、助力粤港澳大湾区和先行示范区“双区”建设等重要任务,认真履行各项监督职能,着力完善相关基础性制度,确保制度有效执行,夯实深交所长远发展基础。

二是强化制度建设。2017年以来,新修订实施的《证券法》《证券交易所管理办法》和深交所章程,从不同层面确认监事会法定地位,进一步明确监事会职权范围、人员构成、履职方式等,全面夯实监事会规范运作法治基础。在深入梳理总结上位法新条款、新要求基础上,先后两次组织修订监事会工作规则,进一步完善工作流程机制,强化监事履职纪律要求,促进监事会更好履行监督职责。

三是完善治理运行。推动修订深交所会议工作规则,进一步理顺与所党委、理事会、经理层关系,提升监督效能。指导成立合规审查工作组,对重大业务、重大项目、重大制度等进行全面、集中、统一审查,安排监事担任工作组成员,为深交所科学规范决策提供有力支持。

(二)深化履职尽责监督,全力保障党中央、国务院重大决策部署高质量落地实施

一是全力支持创业板改革并试点注册制。以制度建设为抓手,全程监督改革配套规则制定工作,充分发挥会员监事市场优势、专业优势、信息优势,组织会员监事积极研提意见建议,促进规则内容更完善、衔接更有序。积极推动最高院、广东省高院、深圳市中院等单位出台改革相关司法保障文件,为改革顺利实施、落地见效营造良好的法治环境。

二是推动深入贯彻落实新《证券法》。推动制定深交所贯彻落实新《证券法》专项工作计划,促进全所干部员工深刻认识新《证券法》核心理念,提升监管服务工作水平。推动加快推进业务规则“立改废”,打造简明高效的市场友好型规则体系,通过高质量制度供给提升市场治理能力。

三是创新履职尽责监督方式。组织监事听取重点工作汇报,着力保障监事知情权、监督权,进一步夯实监事履职基础、压实各级管理责任。围绕提升“在地化”服务水平,推动加快异地中心建设,指导完善服务基地职能定位。推动持续从严监督管理干部,切实防范利益冲突。

(三)加强风险管理监督,助力打赢防范化解重大风险攻坚战

一是完善风险管理机制。高度重视防范化解重点风险组织保障,推动完善风险管理组织架构,设立风险管理专业委员会和专门部门,加大统筹协调力度,强化事前把关、事中应对、事后评估全过程管理。组织推进风险管理专项审计,确保风险管理工作落到实处。

二是强化风险排查分析和监测应对。组织开展系列风险排查,全所业务流程环节得到全面梳理和优化完善。推动完善市场监测机制,切实提升风险预研、预判、预警能力。注重发挥会员监事作用,积极听取市场意见建议,促进风险防控工作与市场发展需求相匹配、相协调。

三是提升风险防控工作精准性。持续强化风险管理监督指导,推动做好股票质押纾困工作,针对性抓好交易监管,引导投资者理性交易。推动完善应急预案体系,进一步提高交易连续性保障能力。

(四)严格财务内控监督,有效保障内部管理科学高效合规

一是推动完善财务管理制度机制。认真审议各年度财务预决算报告,围绕全面预算管理实施情况研提意见建议,对重点财务事项实行全程监督,确保财务决策过程科学规范,推动财务管理水平不断提升。

二是紧盯重点领域费用支出。推动修订完善内部管理制度,坚决将中央八项规定及其实施细则精神落到实处。坚持厉行节约,组织开展专项检查,牢固树立节俭办所导向。

三是加大内部审计工作力度。组织实施交易系统、信息安全等技术专项审计,对照行业最高标准完善内控机制,夯实技术安全运行基础。推动进一步严格工程管理,确保资金使用合法合规。

(五)完善下属机构监督,推动提升交易所集团化管理水平

一是优化完善管理制度机制。推动修订《下属机构管理办法》及其配套指引,加大深交所本部与下属机构财务、人事统筹管理力度,推动强化深交所本部与下属机构之间的战略协同、工作协同和资源共享。

二是针对性开展监督检查工作。指导对下属机构开展专项审计,组织下属机构高管离任经济责任审计,配合开展下属公司巡察,确保整改措施落实到位,实现下属公司巡察监督全覆盖。

此外,监事会高度重视发挥巡视、审计等外部监督力量,围绕发现的问题,推动深入开展整改,借力外部监督提升内部管理水平,夯实深交所规范发展基础。

二、下一步工作思路

当前,创业板改革并试点注册制等一系列资本市场重大改革举措稳步落地实施,为资本市场改革发展营造良好环境。新《证券法》和《证券交易所管理办法》赋予交易所更多职能,也赋予交易所更多责任,对监事会充分发挥监督职能,促进交易所更好担当新使命、实现新发展提出更高要求。下一步,监事会要将自身工作与贯彻落实党中央、国务院重大决策部署和推进全面深化资本市场改革深度融合,结合深交所改革发展的新定位、新要求,充分履行各项监督职责,全力支持深交所规范有序健康发展。

一是坚持服务发展全局。深入贯彻落实党的十九届五中全会精神,深刻理解、准确把握资本市场枢纽作用,从服务国家战略全局的高度,按照会员大会决议要求,遵照新修订的深交所章程,紧紧围绕深交所中心工作,切实履行好监事会各项职能,为推进全面深化资本市场改革,助力粤港澳大湾区和先行示范区“双区”建设,将深交所打造成为优质创新资本中心和世界一流交易所积极贡献智慧力量。

二是全力支持深化改革。以贯彻落实新《证券法》、推进全市场注册制等重点改革任务为主线,抓住粤港澳大湾区建设和先行示范区综合改革试点等重大机遇,推动构建更加适应市场发展需要、与国际接轨的深交所业务规则体系,通过高质量制度供给提升市场治理能力。强化改革全过程风险管理,切实防控重点领域风险,更好保障重点改革任务平稳有序推进、切实落地见效。

三是积极提升监督效能。用好内部审计抓手,系统性开展审计工作,确保业务操作合规、资金使用合理、投资管理科学、系统运行稳健,将风险管理要求落实到工作全流程、各环节。加大财务监督力度,从严把关费用支出事项,推动节俭办所不断走向深入。坚持全所“一盘棋”理念,严格落实《下属机构管理办法》,持续优化深交所本部与下属机构工作协调机制,推动提升深交所集团化管理水平。

四是持续强化自身建设。研究丰富监事会履职抓手,提升监督主动性、针对性、有效性。发挥监事会桥梁纽带作用,强化监事会反映会员呼声、接受外部监督的平台功能,推动提高深交所工作透明度和会员参与度。推动优化完善业务、风控、内审三道防线,加强对下属机构监事会工作的指导,形成分层次、多元化的监督合力。

https://money.163.com/20/1115/17/FRG7GGSA00259DLP.html

2017年以来,第四届理事会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神,全面落实习近平总书记关于资本市场重要指示批示精神和党中央、国务院重大决策部署,扎实推进中国证监会各项工作安排和会员大会要求,坚持稳中求进工作总基调,贯彻新发展理念,积极践行“建制度、不干预、零容忍”九字方针和“四个敬畏、一个合力”工作要求,统筹深交所发展全局,把方向、出思路、做决策,推动深交所改革力度更大、发展步伐更稳、市场服务能力更强、一线监管基础更牢、风险防控更严、运行效率更高,努力打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

一、第四届理事会主要工作

一是凝聚各方合力,推动创业板改革并试点注册制成功落地。创业板改革并试点注册制是习近平总书记亲自研究、亲自部署的资本市场重大改革,是党中央、国务院作出的重大决策部署。在境内外环境发生深刻变化、不确定性明显增加的情况下推进创业板改革并试点注册制,充分体现了党中央、国务院对资本市场改革发展的高度重视和殷切期望,凸显了创业板改革并试点注册制在全面深化资本市场改革中的重要位置。

为打造改革精品工程,理事会始终坚持“稳字当头、稳中求进”,着力在“风平浪静”中推进改革。理事会深入总结分析创业板设立以来运行情况,认真听取各方意见建议,提出了“四明”的工作思路。第一是开明。就是坚持以市场为中心,恪守市场组织者、服务者定位,让市场各方发自内心地认同改革、支持改革、参与改革,努力做到开明以来之。第二是透明。就是坚持向明而治,实施“阳光审核”,打造“透明交易所”,消除口袋政策和隐形门槛,让市场主体办事不用跑、不用找,努力做到透明以信之。第三是廉明。就是坚守廉洁底线,做“亲清”的表率,让每个来深交所办事的人都有尊严、受尊重,努力做到廉明以安之。第四是严明。就是坚持从严治市,对违法违规行为“零容忍”,树立并维护深交所公信力,切实保护投资者合法权益,努力做到严明以齐之。

二是推进市场建设,精准发力服务经济高质量发展。坚持疫情防控和支持经济社会发展“两手抓”,确保股市正常开市、平稳运行,向市场主体提供有弹性、有温度的监管服务。支持市场主体复工复产和湖北经济社会发展,为恢复经济运行提供动力支持。加大对高新技术企业、成长型创新创业企业、中小企业和民营企业支持力度,专题研究新经济投融资需求。坚决打赢脱贫攻坚战,广泛动员行业力量,推动定点帮扶的甘肃武山县、新疆麦盖提县顺利脱贫。

三是把握重大机遇,扛起资本市场先行先试责任。深入落实全面深化资本市场改革重点任务,积极融入“双区”建设,顺利上市沪深300ETF期权,推进基础设施公募REITs试点、知识产权和科技成果产权交易中心及大湾区债券平台建设。加强国际化战略布局,积极服务“一带一路”建设,成功中标巴基斯坦交易所技术项目,开创我国资本市场技术系统走出国门的先河。出台创新企业发行股票或存托凭证业务规则,为境外优质创新企业上市奠定基础。

四是提高监管质效,切实维护市场安全稳定运行。聚焦“建制度”主线,支持市场主体合法、合规、合理的诉求,三年来完善优化各类业务规则70余项,着力构建简明高效的制度体系。深入贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》,深化分类监管、精准监管,推动与地方政府合作,齐抓共管,共同提高上市公司质量。坚持底线思维,加强风险管理统筹,将风险防控放在更加突出的位置,推动形成分层次、多维度的风险管理架构。

五是坚持党的领导,推动完善深交所治理结构。理事会始终坚持党的领导,增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。建立会员大会常态化召开机制,做实做细理事会工作,支持经理层日常管理运营工作,主动接受监事会监督,充分保障广大会员的知情权、参与权和监督权。严格执行决策程序,优化咨询机制,提升决策和治理水平,确保科学决策、民主决策、规范决策。

二、下一步工作考虑

在深圳经济特区建立40周年庆祝大会上,习近平总书记总结了经济特区建设的宝贵经验,其中重要一条就是坚持创新是第一动力。党的十九届五中全会提出,坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位。无论是推进高质量发展,还是构建新发展格局,都更加需要支持创新、服务创新、引领创新。

创新始于技术,成于资本。三十年来,深交所始终以服务创新创业为己任,与国家创新发展战略深度融合,构建了以服务高新技术企业、创新创业企业为主体的多层次市场体系,主要指标位居世界前列。8月24日,在创业板改革并试点注册制首批企业上市仪式上,刘鹤副总理明确要求把深交所塑造成为“优质的创新资本中心和世界一流的交易所”,为深交所改革发展明确了新目标,规划了新定位,这既是对深交所的鼓舞和鞭策,更是一种使命和责任,这也是全体会员共同的责任。

理事会将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻落实习近平总书记关于资本市场重要指示批示精神和党中央、国务院重大决策部署,积极践行“建制度、不干预、零容忍”九字方针,按照“四个敬畏、一个合力”工作要求,坚决扛起资本市场先行先试的责任,与广大会员一道,以先行示范的魄力、先行示范的标准、先行示范的担当,全力把深交所塑造成为优质创新资本中心和世界一流交易所。

一是塑造更加包容高效的创新支持市场体系。加快建立制度更加成熟定型、层次更加简明清晰的市场格局,提供更加包容的投融资环境。深入总结创业板改革并试点注册制经验,做好全面实行股票发行注册制的各项准备。完善创新企业上市培育体系。

二是塑造高水平创新资本循环机制。提高创新资本流转效率,降低资本流转成本,完善再融资、并购重组和减持等基础制度,推动科技、资本和实体经济高水平循环。健全优胜劣汰机制,畅通多元化退出渠道,建立常态化退市机制。推动更多长期资金入市,积极探索长期资金参与上市公司治理的新模式。

三是塑造具有创新市场特色的全球资产配置平台。围绕产业链、供应链、创新链布局产品线,充分匹配投融资两端的需求。建设高质量固定收益市场,形成一批可复制可推广的特色产品。稳步推进基础设施公募REITs试点,培育深市特色ETF产品体系。拓展衍生品体系,丰富风险管理工具。强化信息数据产品基础建设,构建具有全球影响力的指数体系。

四是塑造精准有效的监管和风控体系。推进原则监管,深耕分类监管,强化科技监管,着力建设差异化市场约束机制。优化交易监管,精准打击异常交易和违法违规行为。压实中介机构责任,建立健全中介机构执业质量评价机制,加大责任追究和处罚力度。建设统一的风险管理平台,完善监测智能预警体系,优化全过程风险管理。完善投资者保护制度,推动构建自律监管、行政处罚与刑事惩罚、民事赔偿有机衔接的全方位立体式追责体系。

五是塑造制度性系统性的高水平双向开放。借鉴国际最佳实践,完善跨境投融资制度安排,推动深港深度融合发展,共同提升对创新资源的全球吸引力和竞争力。建设粤港澳大湾区债券平台。优化境外投资者关系管理服务,提升技术基础设施跨境合作水平,为全球市场参与者提供综合性服务。

六是塑造国际领先的数字化体系。全面推进数字化建设,赋能优质创新资本中心建设,实现数字化运营、数字化管理。打造领先的数字化平台,以数据驱动为核心,全面实现监管、服务、监测等业务电子化、移动化和智能化。建设世界一流技术基础设施,加快南方中心建设,构建开放共赢的行业数字化生态。守牢数字安全底线,不断提升自主可控与服务连续性能力,继续保持技术能力国际领先。

七是塑造科学高效的治理体系。毫不动摇地坚持和加强党的领导,坚持从严治党、从严治所。对标世界一流交易所,推进治理体系改革,优化“三会一层”治理结构,推动会员深入参与深交所治理。持续推进集团化发展战略,建设一流人才队伍,塑造辨识度强、认同度高的文化价值体系,打造具有强大市场影响力和吸引力的品牌形象。

(责任编辑:陈合群_NB12679)

RIPRO主题是一个优秀的主题,极致后台体验,无插件,集成会员系统
皇冠球盘网站_皇冠球盘网址是什么_皇冠球盘网扯 » 深交所监事会:全力支持创业板改革并试点注册制